証券仲介制度

証券仲介制度とは、証券会社などの仲介業者が、投資家と企業の間において、証券の売買や投資助言などを行う制度です。証券仲介業者は、金融商品取引法に基づいて登録され、金融庁の監督のもとで営業を行います。

証券仲介業者には、証券会社、投資顧問会社、投資信託顧問会社、ファンドマネージャーなどがあります。証券仲介業者は、投資家から受け取った注文に基づいて、証券取引所や市場で売買を行います。また、投資家に対して、投資助言や情報提供を行うこともあります。

証券仲介業者の主な業務には、以下のようなものがあります。

株式や債券、投資信託などの金融商品の売買仲介証券仲介業者は、投資家と企業などの発行体との間で、株式や債券、投資信託などの金融商品の売買を仲介することが主な業務です。
投資情報の提供証券仲介業者は、投資家に対して、株式や債券、投資信託などの金融商品の情報を提供します。また、投資家がより正確な情報に基づいて投資判断を行えるよう、分析レポートや市場動向などの情報提供も行っています。
顧客のニーズに合わせた投資商品の提案証券仲介業者は、顧客のニーズに合わせた投資商品の提案も行っています。顧客の投資目的やリスク許容度などを考慮し、適切な投資商品を提案することで、顧客の投資成功に貢献します。
金融商品取引の代理業務証券仲介業者は、投資家の代理として、金融商品の取引を行うこともあります。たとえば、証券会社が自己資金を出すことなく、顧客の口座から注文した株式を買い付け、注文通りに売買することができます。
投資アドバイザリー業務証券仲介業者は、投資家に対して、投資判断やポートフォリオの構築などのアドバイスを行うこともあります。このような業務を投資アドバイザリー業務と呼びます。
金融商品の引受け業務証券仲介業者は、新規の株式や債券の発行時には、引受業務を行うこともあります。この場合、企業などの発行体から株式や債券を引き受け、それを投資家に販売することによって、新しい資金調達を支援します。

証券仲介業者は、投資家の利益を保護するために、厳しい規制が課せられています。たとえば、投資家に対して正確かつ適切な情報提供を行わなければならず、投資家から受け取った資金を適切に管理することが求められます。また、投資家に適切な投資商品を提供するために、証券仲介業者は自己資本比率の要件を満たす必要があります。

証券仲介制度は、投資家と企業の間の信頼関係を築く上で重要な役割を果たしています。投資家は、証券仲介業者を通じて、適切な投資商品を選択し、安心して投資活動を行うことができます。企業も、証券仲介業者を通じて、資金調達を行い、投資家からの信頼を得ることができます。